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方正证券(601901)违规记录

内地新闻 时间:2019-09-11 编辑:诚信在线 浏览:
违规行为 经查,2018年9月17日晚,你在深圳某餐厅参与朋友聚餐,参与聚餐人员中,你为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,另有个别聚餐人员为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人,此次聚餐费用由你支付,你的上述行为客观上构成了向

违规行为经查,2018年9月17日晚,你在深圳某餐厅参与朋友聚餐,参与聚餐人员中,你为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,另有个别聚餐人员为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人,此次聚餐费用由你支付,你的上述行为客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第二款的规定。

批复内容根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十三条第四款,我局决定对你采取监管谈话措施。请于2018年11月8日上午10点携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。

处理人湖南证监局

违规记录  公告日期:2018-07-13

公司名称方正证券股份有限公司

相关法规《证券法》

处分类型处罚决定

违规行为依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对姚磊违反禁止从业人员买卖股票规定的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。姚磊提交了陈述申辩材料,并要求听证。应当事人要求,我会组织了听证,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。 姚磊的行为违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的行为。

批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度及上述情形,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定: 责令姚磊依法处理非法持有的证券,没收姚磊违法所得878,322.35元,并处以878,322.35元罚款。

处理人中国证监会

违规记录  公告日期:2018-04-19

公司名称方正证券股份有限公司

相关法规 

处分类型立案调查

违规行为公司外部监事曾毅先生涉嫌严重违纪违法。

批复内容目前正接受纪律审查和监察调查。

处理人中共乐山市纪律检查委员会

违规记录  公告日期:2018-03-29

公司名称方正证券股份有限公司

相关法规《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露(1997年)》、《企业会计准则第36号-关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

处分类型公开谴责

违规行为经查明,方正证券股份有限公司(以下简称方正证券或公司)、公司控股股东北大方正集团有限公司(以下简称方正集团)、利德科技发展有限公司(以下简称利德科技)、西藏昭融投资有限公司(以下简称西藏昭融)、西藏容大贸易发展有限公司(以下简称西藏容大)在信息披露方面,方正集团时任董事长魏新,方正集团时任首席执行官李友,方正证券时任董事长、总经理及董事会秘书何其聪,方正集团原董事、方正证券时任董事余丽,利德科技时任董事长、方正证券时任监事郝丽敏,方正证券时任董事长雷杰和方正集团时任董事、方正证券时任董事韦俊民在职责履行方面存在以下违规行为。 一、公司控股股东方正集团和相关关联方隐瞒关联关系,方正证券未履行信息披露义务 二、公司控股股东方正集团未及时告知公司签署补充协议的相关情况,方正证券未履行信息披露义务

批复内容基于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对方正证券股份有限公司,北大方正集团有限公司,利德科技发展有限公司,西藏昭融投资有限公司,西藏容大贸易发展有限公司,方正集团时任董事长魏新,方正集团时任首席执行官李友,方正证券时任董事长、总经理及董事会秘书何其聪予以公开谴责;对方正集团时任董事、方正证券时任董事余丽,利德科技时任董事长、方正证券时任监事郝丽敏,方正证券时任董事长雷杰和方正集团时任董事、方正证券时任董事韦俊民予以通报批评。

处理人上海证券交易所

违规记录  公告日期:2018-03-29

公司名称方正证券股份有限公司

相关法规《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露(1997年)》、《企业会计准则第36号-关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

处分类型通报批评

违规行为经查明,方正证券股份有限公司(以下简称方正证券或公司)、公司控股股东北大方正集团有限公司(以下简称方正集团)、利德科技发展有限公司(以下简称利德科技)、西藏昭融投资有限公司(以下简称西藏昭融)、西藏容大贸易发展有限公司(以下简称西藏容大)在信息披露方面,方正集团时任董事长魏新,方正集团时任首席执行官李友,方正证券时任董事长、总经理及董事会秘书何其聪,方正集团原董事、方正证券时任董事余丽,利德科技时任董事长、方正证券时任监事郝丽敏,方正证券时任董事长雷杰和方正集团时任董事、方正证券时任董事韦俊民在职责履行方面存在以下违规行为。 一、公司控股股东方正集团和相关关联方隐瞒关联关系,方正证券未履行信息披露义务 二、公司控股股东方正集团未及时告知公司签署补充协议的相关情况,方正证券未履行信息披露义务

批复内容基于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对方正证券股份有限公司,北大方正集团有限公司,利德科技发展有限公司,西藏昭融投资有限公司,西藏容大贸易发展有限公司,方正集团时任董事长魏新,方正集团时任首席执行官李友,方正证券时任董事长、总经理及董事会秘书何其聪予以公开谴责;对方正集团时任董事、方正证券时任董事余丽,利德科技时任董事长、方正证券时任监事郝丽敏,方正证券时任董事长雷杰和方正集团时任董事、方正证券时任董事韦俊民予以通报批评。

处理人上海证券交易所

违规记录  公告日期:2018-01-11

公司名称方正证券股份有限公司

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